COMPLIANCE Y DUE DILIGence

Asesoría en la Gestión de Riesgos Empresariales con incidencia Penal.

Evaluación y construcción del perfil de riesgo de la empresa.

Clasificación de los Tipos de Riesgos de la Empresa.

Elaboración del Modelo de Prevención de la Empresa.

Implementación del Modelo de Prevención de la Empresa.

Diseño de Políticas y Procedimientos de Cumplimiento.

Identificación, Evaluación , Análisis y Mitigación de Riesgos de la Empresa.

Implementación de los Procesos Operativos de la Gestión del Riesgo de la Empresa.

Asesoría y Resguardo de la Documentación del Proceso Operativo de la Gestión del Riesgo.

Implementación de Procedimientos de Investigación, Incentivos y Medidas Disciplinarias.

Supervisión del Cumplimiento de la Evaluación de Riesgos.

Asesoría en la Absolución de Requerimientos de Información de la SMV.

Asesoría en Procesos Integrados con Terceros y Basados en el Riesgo.

Aplicación del Sistema de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.

Capacitación Periódica en Compliance Penal aplicado a Actividades Económicas de Menor y Mayor Riesgo

Investigación de procesos de índole penal y medición de riesgo de personas naturales y jurídicas.

Búsqueda de personas en las listas internacionales de prevención del delito:

Lista del CSNU vinculadas al terrorismo y financiamiento del terrorismo.

Lista del CSNU relacionadas con el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva

Lista de Terroristas de la Unión Europea.

Lista de países y territorios no cooperantes.